(1) La date à laquelle un actionnaire doit officiellement propriétaire d'actions pour avoir droit à un dividende. Par exemple, une entreprise pourrait déclarer un dividende sur novembre 1, payable déc 1 aux porteurs inscrits Nov 15. Une fois qu'une transaction est exécutée, un investisseur devient le « propriétaire du disque » sur le règlement, qui tient actuellement les cinq jours ouvrables pour les titres et un jour ouvrable pour les fonds communs de placement. Stocks commerciaux ex-dividende le quatrième jour avant la date de référence, puisque le vendeur sera toujours le propriétaire du dossier et a donc droit au dividende. (2) La date qui détermine qui a droit au paiement du principal et des intérêts dus à payer sur une sécurité. L'enregistrement date pour la plupart de MBS est le dernier jour du mois, même si le dernier jour où un MBS peuvent être présenté pour le transfert est le dernier jour ouvrable du mois. L'enregistrement dates de CMOs et de titres adossés à des actifs varient avec chaque numéro.